Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку отримала перші запити від іноземних регуляторів у межах IOSCO MMoU та вже розпочала за ними розслідування. Це перші практичні справи України після приєднання до міжнародного механізму співпраці.
Перші звернення надійшли через кілька тижнів після того, як Україна приєдналася до меморандуму про співпрацю та обмін інформацією між регуляторами ринків капіталу (IOSCO MMoU). Підготовка до вступу тривала майже 10 років.
Які запити отримала НКЦПФР
Один із запитів стосується конкретної фізичної особи та пов’язаної з нею компанії. Іноземний регулятор просить перевірити:
- чи проводилися щодо них перевірки або розслідування
- чи відповідають вони вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності.
Другий запит стосується української компанії. Іноземна сторона хоче з’ясувати:
- чи має вона ліцензії або дозволи НКЦПФР
- чи пов’язана з іншими компаніями та фізичними особами, зазначеними у зверненні.
За кожним запитом Комісія відкрила окреме розслідування та призначила відповідальних працівників.
Яку інформацію можуть отримувати регулятори
Приєднання до IOSCO MMoU розширює можливості українського регулятора щодо міжнародного обміну інформацією. Через цей механізм можна отримувати дані про рух коштів за банківськими та брокерськими рахунками, їхніх власників і кінцевих бенефіціарів компаній.
Водночас НКЦПФР не розкриває подробиць перших справ. Інформація, отримана в межах IOSCO MMoU, є конфіденційною та може використовуватися лише для цілей конкретного розслідування.
Читайте також
